合规

合规不打折扣。

每一次专家接触的基础都是信任。我们的合规框架对照国际通行标准建立,同时纳入韩国资本市场法规、个人信息保护法和企业信息披露规定。

四根支柱

我们的合规框架

Nathan Research Group 的每一个项目,都要依次通过四道系统性的防护。点开下面任意一项,可以看到我们实际执行的流程。

  • 每个项目启动前,都会筛查专家在重大非公开信息方面的风险。
  • 把专家的任职经历与客户的限制名单实时比对。
  • 专家须书面确认,不会披露任何重大非公开信息。
  • 就韩国及国际证券法规下的重大非公开信息义务,为全体专家持续提供培训。

  • 系统排查专家与客户之间的关系,识别潜在的利益冲突。
  • 近期担任过内部人员的专家,适用参与限制期。
  • 敏感度高的项目须经独立审查。
  • 每一次接触都留有完整的审计记录。

  • 全面遵守韩国《个人信息保护法》与国际数据保护标准。
  • 通信全程加密,数据存放于安全环境。
  • 严格限定数据的收集范围,并执行保存期限政策。
  • 定期接受第三方安全评估。

  • 网络成员一律核实身份。
  • 核验职业背景与资历证明。
  • 首次参与项目前须完成合规培训。
  • 在册专家每年重新认证一次。
  • 持续跟踪在职状态与关联关系的变动。

注: 此处归纳的是我们合规框架的概要。如需完整法律文本、特定行业的细则,或为贵司定制的合规安排,请联系我们的合规团队(compliance@nathanrg.com)。

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韩国首尔team@nathanrg.com

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